Diseño de un sistema de gestión para el área de prevención de lavado de activos de la Cooperativa de Ahorro y Crédito San Antonio Ltda. - Imbabura en la ciudad de Ibarra.
- Authors
- Galindo Larrea, Nataly Elizabeth
- Format
- BachelorThesis
- Status
- publishedVersion
- Description
La Cooperativa de Ahorro y Crédito “SAN ANTONIO” LTDA. – IMBABURA, es una institución financiera dedicada a la captación y colocación de dinero, creada con la finalidad de estimular y fomentar el ahorro a fin de mejorar la calidad de vida y la prestación oportuna de crédito para sus socios. Se constituyó jurídicamente mediante Acuerdo Ministerial No. 1596 del 24 de Abril de 1961 e inscrita en el Registro General de Cooperativas con el número de Orden 613 de la misma fecha. La Cooperativa de Ahorro y Crédito “SAN ANTONIO” LTDA. – IMBABURA, está sometida a la aplicación de normas nacionales e internacionales de prevención y control de lavado de activos, así como requerimientos regulatorios emitidos por los organismos de control de las Cooperativas de Ahorro y Crédito, la misma se encuentra bajo control directo de la Superintendencia de Economía Popular Solidaria de Ecuador. En el desarrollo del presente trabajo de investigación se espera proporcionar a la Unidad de Cumplimiento un Sistema de Prevención de Lavado de Activos basado en controles que permitan evitar que la Cooperativa sea utilizada como un medio para lavar activos y financiar delitos relacionados con el terrorismo.
The Credit Union “SAN ANTONIO” – IMBABURA, is a financial institution dedicated to deposits and loans of money, created for the purpose of stimulating and fomenting saving in order to improve lifestyle and provide their clients with timely credit. The company was put up with a Ministerial Agreement No. 1596 of April 24th, 1961 and registered in the General File of Credit Unions with the order number 613 on the same date. The credit Union “SAN ANTONIO” – IMBABURA, is subject to the application of national and international norms for prevention and control of money laundry, as well as regulatory requirement issued by entities of control of the Superintendence of Popular Solidary Economy of Ecuador. In the development of present research work, it is expected to provide with a Systems of Prevention of Money Laundry to the Compliance Unit based on controls that could permit to avoid the Union to be used as a means to money laundry and finance crimes related to terrorism.
- Publication Year
- 2015
- Language
- spa
- Topic
- CONTROL INTERNO
COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO SAN ANTONIO LTDA.
SISTEMA DE GESTIÓN
- Repository
- Repositorio de la Universidad Central del Ecuador
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- http://www.dspace.uce.edu.ec/handle/25000/8574
- Rights
- openAccess
- License
- openAccess